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中小板上市

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中小板上市

 

        中小板就是相对于主板市场而言的,中国的主板市场包括深交所和上交所。有些企业的条件达不到主板市场的要求,所以只能在中小板市场上市。


中小企业板市场,中小企业板块是主板市场的一个组成部分,上市的基本条件与主板市场完全一致,按照“两个不变”和“四个独立”的要求,该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内,实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立” 的相对独立管理。中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中具有较好成长性、流通股份规模相对较小的公司。

 


 

中小板上市条件

 

         中小板上市是主板市场的一个组成部分,按照“两个不变”和“四个独立”的要求,该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内,实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立” 的相对独立管理。中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中具有较好成长性和较高科技含量的、流通股本规模相对较小的公司,持续经营时间应当在3年以上,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

 

中小板块上市条件有两方面:

 

  1.中小板上市财务条件

 

  最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元;

 

  或最近一期末不存在未弥补亏损。

 

  或最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%;

 

  或最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;

 

  2.中小板上市资本条件

 

  发行前资本总额不少于人民币3000万元;发行后资本总额不少于人民币5000万元。

 

 

主体资格 经营年限 股本要求 财务与会计

 

控制权与管理团队 规范运行 主要业务

 

 


 

中小板上市流程

 

中小板上市要走哪些流程

 

1、改制

 

         中国的公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。一般早期的、中小型的公司都是有限责任公司,但是法律规定上市的必须是股份有限公司,所以要把法律形式改变为股份有限公司。

 

2、辅导

 

         改制为股份公司之后,券商必须对企业进行上市辅导,一般时间需要一到三个月,偶尔也有更长的。主要是让企业建立起完全符合上市要求、相对完善的运营体制。

 

3、申报

 

         辅导完成以后就是制作上市的申报材料,然后将申请文件提交证监会。从开始制作到申报顺利的话大概需要两三个月时间。

 

4、沟通反馈

 

        证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通,通过开见面会、出具书面的反馈意见等方式。企业和中介机构要根据证监会的要求继续深入核查、说明,相应的修改完善申报文件。

 

5、发审会

 

        沟通得差不多以后,证监会就会组织召开发行审核委员会,俗称“上会”。7名委员现场开会,请企业和保荐代表人当场答辩,5个人以上同意的话就算“过会”。

 

6、发行上市

 

        通过发审会后,一般来说意味着证监会同意了企业的发行申请。再对申报材料进行一些小的修改完善以后,证监会就会给发行批文(正式名称叫做核准文件),企业拿着这个文件就开始发行,然后向交易所申请挂牌上市。

 

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中小板上市准备工作 中介机构 改制与设立 尽调与整改

 

辅导与验收 申报与受理 审核与注册 发行

 

上市 合规发展与持续督导

 

 


 

中小板上市特点

 

       中小板上市规则一个国家的振兴,经济真正走强,不仅需要强大的央企配合,中小板上市条件更需要一批有创业精神、不断进取的民营企业家带领中国的民族经济登上历史舞台,参与国际的竞争。

 


 

企业要想上市除了具备上市的条件,还需要制定一份企业上市方案,指引各个阶段的计划实施。国鼎专家团队为企业上市提供强有力的方案支撑及全程落地。

 


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