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在中小板上市需要注册资金多少?

发布时间:2020/12/17 行业资讯 浏览次数:205

在中小板上市需要注册资金多少?

至少在5000万以上。

1、主体资格

 

依法设立且合法存续的股份有限公司

 

2、经营年限

 

持续经营时间应当在3年以上(有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算)

 

3、盈利要求

 

(1)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;

 

(2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;

 

(3)最近一期不存在未弥补亏损

 

4、资产要求

 

最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

 

5、股本要求

 

发行前股本总额不少于人民币3,000万元

 

6、主营业务要求

 

最近3年内主营业务没有发生重大变化

 

7、董事及管理层

 

最近3年内没有发生重大变化

 

8、实际控制人

 

最近3年内实际控制人未发生变更

 

9、同业竞争

 

发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争

 

10、关联交易

 

不得有显失公平的关联交易,关联交易价格公允,不存在通过关联交易操纵利润的情形

 

11、成长性与创新能力

 

 

12、募集资金用途

 

应当有明确的使用方向,原则上用于主营业务

 

13、限制行为

 

(1)发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

 

(2)发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

 

(3)发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖;

 

(4)发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

 

(5)发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

 

(6)其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形

 

14、违法行为

 

最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券,或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态;最近36个月内无其他重大违法行为

 

15、发审委

 

设主板发行审核委员会,25人

 

16、初审征求意见

 

征求省级人民政府、国家发改委意见

 

17、保荐人持续督导

 

首次公开发行股票的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。

 


 

企业上市流程

 

  • 基本流程

 

一般来说,企业欲在国内证券市场上市,必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段,主要工作内容是:

 

  • 综合评估

 

企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作,与传统的项目投资相比,也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程;而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市,企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估,才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言,要组织发动大量人员,调动各方面的力量和资源进行工作,也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功,企业首先会全面分析上述问题,全面研究、审慎拿出意见,在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。

 

  • 内部重组

 

企业首发上市涉及的关键问题多达数百个,尤其在中国这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题,并且很多问题在后期处理的难度是相当大的,因此,企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的,通过此项工作,也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。

  • 启动工作

企业一旦确定上市目标,就开始进入上市外部工作的实务操作阶段,该阶段主要包括:选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作,人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大,需要多方协调好。

 


 

上市最重要的事情是什么?

第一是整改规范。法律法规对发行上市企业有相当高的规范要求,财务要真实准确完善,法律方面也不能有重大问题,一般来说企业或多或少的总是不符合要求,所以必须整改规范。法律形式上这个工作是在辅导阶段做的,但实际上会贯穿1~3阶段,甚至有的企业会在阶段4还在解决一些遗留问题。这方面主要考验的是中介机构出具的整改方案是否完善、可行,企业执行起来是否到位。这话说来简单,但是如果涉及到大笔的金钱、企业很多关键人员的利益,做起来就比较困难了。

 

第二是和证监会的沟通。法律法规的红线不能碰,但是一些原则性的规定如何理解,没有细则的规定具体如何掌握,这其间还是有很多解释沟通的空间。通过沟通让监管层理解、认可企业的具体情况,这是最重要的工作。当然如果整改工作做得到位,沟通就好办一些,否则这个阶段就会很麻烦了。

 

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