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企业上市如何规范运作

发布时间:2020/12/17 行业资讯 浏览次数:207

企业上市如何规范运作

 

上市公司规范运作主要应注意以下几个方面的问题:

 

(1)按照证监会的各项要求完善治理结构,实现并保持上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。

 

(2)按照证监会《上市公司章程指引》(2006年修订)和交易所各项业务规则、指引的要求完善公司章程,并严格遵守公司章程。

 

(3)依据证监会《关于在上市公司建立独立董事制度》、《上市公司股东大会规则》及公司章程的要求,规范股东大会、董事会和监事会的运作,规范三会的投票表决,并注意规范关联股东和关联董事的回避和表决程序。

 

(4)加强内部控制制度建设,强化内部管理,对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估。

 

(5)上市公司应组织董事、高级管理人员定期参加监管部门举行的培训。

 


 

 

企业上市注册制和核准制的区别

 

前者的审查机关只对注册文件进行形式审查,不进行实质性的判断,而后者在管理机关的批准下取得发行资格,在市场上发行证券。由此可见,注册制发行股份后,其股本后期的动向全部交给市场,认可制发行股本后,其趋势基本上与监管密切相关。

 

 

与此相对,用一句话概括“注册制”相对于“核准制”的不同,是轻度承认、重监督。在三个方面有最明显的区别

 

 

(1)注册制本质上只是形式化审查,主管机关只是审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务。鉴定制度是一项实质性审查,只有符合管理机构制定发行条件的公司才能发行。

 

 

(2)以注册制度上市上市公司比较简单,但承认制度比较困难,因此前者的企业价值大多不需要审查机构处理,而是委托市场进行判断。与此相对,前者完全避免了一些公司通过包装上市,然后上市业绩变大的现象。

 

 

(3)注册制中,新股的发行价格、规模、发行股的市场价格、发行节奏以市场化方式决定,这样比较确定股本的价值。但是,由于审查期的长短,导致股市上市的股份稀缺,高度评价的现象频发。总之,注册制可以明显解决资本市场违法成本低于核准制的问题,建立良好的法治、市场和诚信的环境。

 

 


 

 

现实生活中我们会遇到中小板上市的问题。那么很多人会想知道这个问题的有关内容,并且其中含有怎样的法律知识。其实这个问题并不复杂,只要你好好阅读接下来文章的有关内容,希望你的问题能够迎刃而解。

 


中小板上市要走那些流程

 

1、改制

 

中国的公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。一般早期的、中小型的公司都是有限责任公司,但是法律规定上市的必须是股份有限公司,所以要把法律形式改变为股份有限公司。

 

2、辅导

 

改制为股份公司之后,券商必须对企业进行上市辅导,一般时间需要一到三个月,偶尔也有更长的。主要是让企业建立起完全符合上市要求、相对完善的运营体制。

 

3、申报

 

辅导完成以后就是制作上市的申报材料,然后将申请文件提交证监会。从开始制作到申报顺利的话大概需要两三个月时间。

 

4、沟通反馈

 

证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通,通过开见面会、出具书面的反馈意见等方式。企业和中介机构要根据证监会的要求继续深入核查、说明,相应的修改完善申报文件。

 

5、发审会

 

沟通得差不多以后,证监会就会组织召开发行审核委员会,俗称“上会”。7名委员现场开会,请企业和保荐代表人当场答辩,5个人以上同意的话就算“过会”。

 

6、发行上市

 

通过发审会后,一般来说意味着证监会同意了企业的发行申请。再对申报材料进行一些小的修改完善以后,证监会就会给发行批文(正式名称叫做核准文件),企业拿着这个文件就开始发行,然后向交易所申请挂牌上市。

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