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企业上市如何合规发展

发布时间:2020/12/01 行业资讯 标签:科创板上市浏览次数:148

企业上市如何合规发展

(1)规范运作:企业上市后需建立健全的公司治理结构和决策程序,规范股东大会、董事会、监事会等三会制度,加强企业内部控制,日常运作必须依法守法,以及建立更加严格和持续的信息披露制度,同时配合证监会,证监会派出机构及沪深交易所的监管部门的各项检查。

 

(2)后续监管:企业公开发行上市后,要接受中国证监会及其派出机构、所上市的证券交易所等证券监管部门和自律组织的监管,受到保荐机构等中介机构的持续督导。主要为企业信息披露的监管及股票合规交易的实时监控。信息披露主要为日常信披(定期报告和临时报告),市场信息披露(企业资本运作或股票异常波动信息)以及上市公司规范运作信息披露(符合法律法规要求的公司运作情况等)。股票交易实时监管主要包括董监高合规交易、股价异常波动或交易行为异常,涉嫌操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

 

同时,企业上市后涉嫌违规也会受到相关监管措施及处罚,主要形式有:交易所纪律处分(通报批评、公开谴责等)、证监会监管措施(行政处罚、行政监管、立案调查等),构成犯罪的,将被依法追究刑事责任。

 

2020年1-6月,证监会新增各类案件165件,办结154件,向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件,作出行政处罚决定98份,罚没金额合计38.39亿元,上半年案件主要特点如下:财务造假、信息披露违法、虚假陈述、大股东和实际控制人资金占用、违规担保、中介机构未能勤勉尽责执业、内幕交易。

 

(3)合规发展:在监管趋严并更加公开透明的背景下,合规已经成为上市公司发展的生命线,基于该背景下,创新性上市公司合规信息化产品的“易董”,为上市公司遇到的合规问题提供解决思路和对策,做企业合规的守护人。

 


 

科创板具体上市标准及审核程序

发行人向上交所提交上市申请文件——》受理(5个工作日内)!补正(不超过30个工作日)——》报送保荐工作底稿和验证版招股说明书电子版本(受理后10个工作日内)——》首轮审核问询(受理之日起20个工作日内)——》问询回复或多轮问询——》出具审核报告——》上市委员会审核——》出具同意审核意见或终止审核——》向证监会报送审核意见——》证监会同意注册或者不予注册(20个工作日内)

科创板的审核时限原则上为6个月,上交所审核时间不超过3个月,发行人及其保荐人、证券服务机构回复问询的时间总计不超过3个月。中止审核、请示有权机关、落实上市委意见、实施现场检查等事项不计算在上述时限内。

中国证监会收到交易所报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后,履行发行注册程序。中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

 


 

科创板(N板)科技创新板挂牌条件:

个性化或可选择挂牌条件(必须满足下列条件之一)

1、最近—年内研发投入较大,并取得较为明显的技术突破

2、拥有行业领先的投资技术

3、具有创新的商业模式或属于新业态企业

4、拥有有权机关批准的特许经营资质

5、最近—年营业收入增长率不低于30%

6、最近一年营业收入不低于3000万元,净利润不低于300万元,且持续增长

7、最近一年营业收入不低于3000万元,资金流净额不低于500万元,且持续增长

 

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